创新的基础和源泉：基础研究的投入、评估和协调

本书是国家自然科学基金资助的应急项目“中国基础研究的资金投入与学术评价体系研究”的研究报告。基础研究是科学研究中自由探索和以国家长远发展目标为对象的一类研究活动，在整个科技活动中，具有基础性和创造性的特征。 。 本书从基础研究活动的财力投入及其资源配置、研究成果的绩效评估和投入渠道之间的协调机制等方面展开分析，力图探寻一条符合我国国情的基础研究健康发展的途径。从而既有利于科学技术的国际交流，又能促进国家经济和社会发展。书中评述了各派相关理论、学说，引用了丰富的资料数据和图表，为有关管理人员和研究人员的决策、管理、服务和学习提供了有价值的信息和思想。 本书可供与科技管理有关的领导干部与决策部门和研究院所研究人员、管理人员以及高等学校的师生阅读参考。

总序
前言
导论
基础研究是科技创新的基础和源泉
参考文献
第一编　中国基础研究绩效评估研究
第一章　基础研究的柄效及其评估分析
　基础研究绩效产生的机制及其特点
　基础研究绩效的具体表现形式
　基础研究绩效评估的发展
　基础研究绩效评估的目的
　基础研究绩效评估的类型
　基础研究绩效评估的主要方法
　基础研究绩效评估的难点
　参考文献
第二章　中国基础研究绩效评估的现状及改进建议
第三章　中国基础研究绩效评估的实证分析
附录
第二编　中国基础研究的效应分析及绩效评估体系优化
第四章　基础研究产出与多元效应分析
第五章　基础研究的知识溢出效应分析
第六章　基础研究绩效评估框架与指标体系
第七章　相关对策与建议
本编结语
附录
第三编　中国基础研究微观活动的全成本测算
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第2章 中国基础研究绩效评估的现状及改进建议
尽管基础研究对一个国家的科技进步以及经济社会的发展非常重要，但是我们必须承认，世界各国的经济社会以及科技发展水平是不平衡的，发达国家在这些国家都大大领先于发展中国家。发展中国家开展基础研究受到了许多因素的制约，主要体现在科研基础薄弱和科研经费有限两个方面。而且基础研究的产出具有不确定性、间接性和长时滞性，即研究成果必须经过应用研究与开发研究的转化才能真正产生商业价值。所以对于发展中国家而言，目前最重要的是尽快实现基础研究成果向应用研究与开发研究转化，以此推动经济的快速增长。
因此，假如不同国家对基础研究成果的转化能力相同，那么发展中国家就没有必要开展基础研究，而应该将科研经费尽可能多地用于应用研究与开发研究，即“搭发达国家的便车”。但事实上，基础研究与应用研究以及开发研究之间并不是一个简单的线性关系，更不是一个“黑箱”，而是一个过程。并且由于经济、科技发展水平不同，各个国家对同一基础研究成果的转化能力也是不同的，有些基础研究成果更容易在发达国家实现转化，加上基础研究的任务与目标的不同，发达国家的许多研究成果在发展中国家的转化效率也会大打折扣。所以，发展中国家也必须开展一些适合自身发展阶段与发展水平的基础研究。但是，这并不意味着发展中国家就不需要开展一些前沿性的基础研究工作了。特别是对于我国这样一个发展中大国而言，还是很有必要开展部分前沿性的研究工作的，否则在今后的发展过程中，会在关键技术、专利等方面受到发达国家的制约。
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