上市公司再融资操作实务

　　隋平

　　金融法学博士（J.S.D），毕业于香港城市大学法学院，师从国际上著名的国际金融法学家王贵国教授。曾在中央国企、著名律所、投资公司、投资银行担任领导工作，从事国内、外金融与投资法律业务多年，现任教于湘潭大学法学院，硕士研究生导师，湘大尚公法律实务研究中心执行主任，湘大金融与法研究中心执行主任。著有：《中华人民共和国劳动合同法精解》（中国政法大学出版社）、《公司并购法律实务》（法律出版社）、《外资公司法律实务》，（法律出版社）、《公司上市与新股发行教程》（法律出版社）、《拿别人的钱赚钱》（法律出版社）、《人民币汇率的卫国战争》（法律出版社）、《私募股权投资基金法律实务》（污染出版社）、《国际项目融资与银团货款》（湘潭大学出版社）、《危机后欧盟银行监管》（湘潭大学出版社）、《欧盟证券监管》（湘潭大学出版社）、《奥巴马新政：美国《Dodd-Frank法案评析》》，（法律出版社）、《海外并购交易融资法律与实践》（法律出版社）、《海外并购：法律损伤与税务筹划》（法律出版社）、《海外并购尽职调查指引》（法律出版社）、《海外能源投资法律与实践》（法律出版社），参编法律硕士研究生教材《金融法》（厦门大学出版社），合译：《国际法：领悟与构建》（法律出版社）。

丛书序言
第一章　上市公司再融资制度
　第一节　概述
　　一、我国上市公司再融资的发展
　　二、上市公司股权融资和债仅融资的特点
　第二节　发行新股的条件和一般程序
　　一、上市公司公开发行新股的条件
　　二、非公开发行股票的条件
　　三、新股发行的申请程序
　第三节　公司债券发行的一般条件
　　一、一般公司债的发行条件
　　二、可转换公司债的发行条件
　　三、可交换债券的发行条件
　第四节　上市公司再融资前的环保核查
　　一、核查对象
　　二、核查程序
　　三、核查内容
　　四、实践中可能遇到的问题
第二章　上市公司再融资保荐与核准制度
　第一节　上市公司再融资保荐制度概述
　　一、保荐机构和保荐代表人的资格要件
　　二、保荐工作的具体内容
　　三、保荐机构的职责
　第二节　保荐机构的尽职调查
　　一、保荐人尽职调查的要求
　　二、保荐人尽职调查的主要内容
　第三节　保荐机构的文件制备
　　一、保荐业务工作底稿概述
　　二、保荐业务工作底稿目录
　　三、招股说明书验证方法的说明及示例
　第四节　上市公司再融资的核准
　　一、发审委的组成
　　二、发审委的职责
　　三、发审委审核规定
　　四、发行审核流程
　　五、应当关注如下问题
第三章　上市公司公开发行新股
　第一节　新股的发行操作
　　一、增发的发行方式
　　二、配股的发行方式
　　三、新股发行、上市操作程序
　第二节　与上市公司发行新股的信息披露和文件制备
　　一、信息披露概述
　　二、上市公司公开发行证券申请文件目录
　　三、上市公司公开发行证券申请文件的基本要求
　　四、上市公司公开发行证券募集说明书信息披露要求
　　五、公开发行证券的法律意见书和律师工作报告
第四章　上市公司非公开发行新股
　第一节　上市公司非公开发行新股操作流程
　　一、发行对象与认购条件
　　二、董事会与股东大会决议
　　三、核准与发行
　第二节　上市公司非公开发行股份的信息披露和文件制备
　　一、上市公司非公开发行股票申请文件目录
　　二、发行人申请报告
　　三、董事会、股东大会决议事项
　　四、上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书
　　五、非公开发行股票发行保荐书
　　六、非公开发行股票法律意见书
第五章　上市公司发行新股购买资产
第六章　上市公司通过公司债券融资
第七章　上市公司通过短期融资券融资
第八章　上市公司通过中期票据融资

装　　帧：平装

页　　数：656

开　　本：16开

纸　　张：胶版纸