私募股权基金治理理论与实务
作 者：潘从文 著
出 版 社：企业管理出版社
出版时间：2011年08月
定 价：28.00
I S B N ：9787802558632
所属分类： 人文社科 > 经济 > 个人理财 > 基金
标 签：票务 管理 财务管理
《私募股权基金治理理论与实务》针对我国私募股权资本市场发展过程中，私募股权基金治理机制存在，有限合伙^与普通合伙人职能模糊，造成合作“租值消散”的问题，以“私募股权基金治理理论与实务”为题，在深入分析私募股权基金特性的基础上，揭示人力资本在私募股权资本市场中的核心作用，以及私募股权基金不同组织形式和治理机制与基金投资人特性之间存在的内在联系，探寻我国私募股权基金“租值消散”的根源，提出为我国私募股权基金建立“三位一体”的治理体系，以期促进我国私募股权资本市场的发展。
潘从文，男，1973年6月生，河南光山人，高级经济师，2000年6月获湘潭大学经济学硕士学位，2011年1月获西南财经大学经济学博士学位，先后在宁波市科技园区管委会、浙江富春江通信集团、朝华科技集团、西部矿业、广西有色集团任职，现任广西有色金属集团投资与产权部副经理；在股权投融资、企业改制与上市、资产管理等方面主持和参与了多个项目，有扎实的理论功底和丰富实践经验，并在《经济管理》、《中国经济问题》、《经济学动态》等杂志发表论文多篇。
中英文摘要
导论
一、选题的意义
二、研究方法和本书结构安排
（一）研究方法
（二）全书的逻辑与结构
三、本书创新
四、本书价值
五、本书局限与研究方向
第一章 私募股权资本的理论基础
一、私募股权资本市场
（一）私募股权资本及其分类
（二）私募股权资本的特点
（三）私募股权基金的基本运作模式
（四）私募股权资本市场的功能与影响因素
二、私募股权基金组织形式理论研究的回顾与述评
（一）国外学者关于私募股权基金治理的研究
（二）国内学者关于私募股权基金治理的研究
（三）国内外学者关于私募股权基金治理的研究述评
三、本书对私募股权资本性质的深化研究
（一）分析框架与相关文献回顾
（二）构建理论模型
（三）对企业家问题的扩展分析
（四）私募股权资本性质的基本结论
四、私募股权资本的性质与组织治理
（一）关于资本雇佣劳动的思考
（二）私募股权基金中的资本与劳动
（三）基金投资人的管理能力与基金组织
五、小结
第二章 私募股权基金治理的经典模式
一、关于企业治理理论的一个综述
（一）信息理论与企业治理
（二）契约理论与企业治理
（三）社群与企业治理
（四）制度的相互关系
二、私募股权基金的契约治理
（一）有限合伙制含义与本质
（二）普通合伙人与有限合伙人的关系
（三）基金契约的基本结构
（四）对普通合伙人约束机制
（五）对普通合伙人激励机制
（六）决策监督机制
……
第三章 我国私募股权基金治理的历史与现实
第四章 有限合伙基金市场治理与基金管理人选择
第五章 我国私募股权基金制度与契约治理
第六章 我国私募股权基金社群治理
第七章 结论
参考文献
后记
致谢
3.普通合伙人责任免除与有限合伙人面临的风险
合伙企业法的框架要求基金管理人对合伙基金和基金投资人承担信托责任。如果基金管理人不是出现严重的过失、有意的导致基金的不利行为，则可以免除责任。这将给基金管理人不顾有限合伙人的反对和不惧怕承担责任的情况下更多的决策权。因此，基金投资人如果想利用法律条款来保护自己参与对基金的管理，就必须能够有足够的证据说明基金管理人违反相关规定给基金造成损失。相反，如果基金投资人参与投资决策，则其将难以通过法律条款进行免责。这一条款在实践过程中，不利于投资人利益的保护。
4.基金资产的非流动性与有限合伙人面临的风险
有限合伙制基金的非流动性放大了基金投资人的风险。与公司制基金相比，有限合伙制基金将投资和管理分离造成的后果更为严重。在公司制基金的框架下，基金投资人至少可以在不满意基金管理人决策的情况下依靠自己持有的股权进行投票。通过出售自身拥有的股份来约束基金管理人的能力，在有限合伙制基金中，及时实现投资变得非常困难，基金投资人往往容易被基金管理人“敲竹杠”。一方面由于信息的不对称使潜在的买家难以掌握足够的用以决策的信息；另一方面是私募股权二级交易市场因为缺少买者和卖者而狭小。
……
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