信息系统项目管理师教程——全国计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试指定用书

本书是全国计算机技术与软件专业技术资格(水平)考试办公室组织编写的考试指定用书，本书对项目管理师考试中心的专业知识的部分要点作了阐述。 本书内容包括：项目管理知识（包括项目管理概述及项目管理的主要知识域）、项目可行性研究和评估、文档和配置管理、外包管理、需求管理、职业道德规范、组织级项目管理与大型项目管理、战略管理概述、业务流程管理、知识管理、项目整体绩效评估、信息系统安全知识、信息系统工程监理等。 本书是项目管理师考试应试者必读教材，也可作为各类计算机信息技术培训和辅导教材，还可以为大专院校师生和广大项目管理人员的参考用书。

第1章 绪论
1.1 什么是项目
1.1.1 项目的定义
1.1.2 信息系统项目的特点
1.1.3 项目与日常运作
1.1.4 项目和战略
1.2 项目管理的定义及其知识范围
1.3 项目管理需要的专业知识领域
1.3.1 项目管理知识体系
1.3.2 应用领域的知识、标准和规定
1.3.3 解项目环境
1.3.4 一般的管理知识和技能
1.3.5 软技能
1.4 项目管理高级话题
1.4.1 大项目和大项目管理
1.4.2 项目组合和项目组合管理
1.4.3 子项目
1.4.4 项目管理办公室
1.5 项目管理学科的产生和发展
1.5.1 项目管理的产生
1.5.2 IPMA和PMI
1.5.3 项目管理学科的发展方向
1.5.4 项目管理在中国的发展
1.6 优秀项目经理应该具备的技能和素质
1.6.1 对项目经理的一般要求
1.6.2 信息系统项目经理的选择
1.6.3 怎样做好一个项目经理
1.6.4 项目经理和项目干系人
第2章 项目生命周期和组织
2.1 项目生命周期
2.1.1 项目生命周期的特征
2.1.2 项目阶段的特征
2.1.3 项目生命周期与产品生命周期的关系
2.1.4 典型的信息系统项目的生命周期模型
2.2 项目干系人
2.3 组织的影响
2.3.1 组织体系
2.3.2 组织的文化与风格
2.3.3 组织结构
2.3.4 PMO在组织结构中的作用
2.3.5 项目管理系统
第3章 项目管理过程
3.1 项目管理过程概要
3.2 项目管理过程组
3.2.1 启动过程组
3.2.2 计划过程组
3.2.3 执行过程组
3.2.4 监督和控制过程组
3.2.5 收尾过程组
3.3 过程的交互
3.4 项目管理过程演示
第4章 项目可行性研究与评估
4.1 可行性研究的内容
4.1.1 技术可行性分析
4.1.2 经济可行性分析
4.1.3 运行环境可行性分析
4.1.4 其他方面的可行性分析
4.2 可行性研究的步骤
4.3 初步可行性研究
4.3.1 初步可行性研究的定义及目的
4.3.2 初步可行性研究的主要内容
4.3.3 初步可行性研究的结果及作用
4.3.4 辅助(功能)研究
4.4 详细可行性研究
4.4.1 详细可行性研究的依据
4.4.2 详细可行性研究的原则与程序框架
4.4.3 详细可行性研究的方法
4.4.4 详细可行性研究的内容
4.4.5 详细可行性研究的步骤及报告的编写
4.5 效益的预测与评估
4.6 项目论证
4.6.1 项目论证的概念
4.6.2 项目论证的作用
4.6.3 项目论证的阶段划分
4.6.4 项目论证的一般程序
4.7 项目评估
4.7.1 项目评估的含义及其依据
4.7.2 项目评估的程序
4.7.3 项目评估的内容
4.7.4 项目评估报告内容大纲
第5章 项目整体管理
5.1 制定项目章程
5.1.1 制定项目章程的输入
5.1.2 制定项目章程的工具和技术
5.1.3 制定项目章程的输出
5.2 制定项目范围说明书(初步)
5.2.1 制定项目范围说明书(初步)的输入
5.2.2 制定项目范围说明书(初步)的工具和技术
5.2.3 制定项目范围说明书(初步)的输出
5.3 制定项目管理计划
5.3.1 制定项目管理计划的输入
5.3.2 制定项目管理计划的工具和技术
5.3.3 制定项目管理计划的输出
5.4 指导和管理项目执行
5.4.1 指导和管理项目执行的输入
5.4.2 指导和管理项目执行的工具和技术
5.4.3 指导和管理项目执行的输出
5.5 监督和控制项目工作
5.5.1 监督和控制项目工作的输入
5.5.3 监督和控制项目工作的输出
5.6 综合变更控制
5.6.1 综合变更控制的输入
5.6.2 综合变更控制的工具和技术
5.6.3 综合变更控制的输出
5.7 项目收尾
5.7.1 项目收尾的输入
5.7.2 项目收尾的工具和技术
5.7.3 项目收尾的输出
第6章 项目范围管理
6.1 范围计划编制
6.1.1 范围计划编制的输入
6.1.2 范围计划编制的工具和技术
6.1.3 范围计划编制的输出
6.2 范围定义
6.2.1 范围定义的输入
6.2.2 范围定义的工具和技术
6.2.3 范围定义的输出
6.3 创建工作分解结构
6.3.1 项目工作结构分解的目的和意义
6.3.2 创建工作分解结构的输入
6.3.3 创建工作分解结构的工具和技术
6.3.4 创建工作分解结构的输出
6.4 范围确认
6.4.1 范围确认的输入
6.4.2 范围确认的工具和技术
6.4.3 范围确认的输出
6.5 范围控制
6.5.1 范围控制的输入
6.5.2 范围控制的工具和技术
6.5.3 范围控制的输出
第7章 项目时间管理
7.1 项目时间管理的意义与范畴
7.2 活动定义
7.2.1 活动定义的输入
7.2.2 活动定义的工具和技术
7.2.3 活动定义的输出
7.3 活动排序
7.3.1 活动排序的输入
7.3.2 活动排序的工具和技术
7.3.3 活动排序的输出
7.4 活动资源估算
7.4.1 活动资源估算的输入
7.4.2 活动资源估算的工具和技术
7.4.3 活动资源估算的输出
7.5 活动历时估算
7.5.1 活动历时估算的输入
7.5.2 活动历时估算的工具和技术
7.5.3 活动历时估算的输出
7.6 制定进度计划
7.6.1 制定进度计划的输入
7.6.2 制定进度计划的工具和技术
7.6.3 制定进度计划的输出
7.7 进度控制
7.7.1 进度控制的输入
7.7.2 进度控制的工具和技术
5.5.2 监督和控制项目工作的工具和技术
7.7.3 进度控制的输出
第8章 项目成本管理
8.1 成本管理的意义与范畴
8.2 成本估算
8.2.1 成本估算的输入
8.2.2 成本估算的工具和技术
8.2.3 成本估算的输出
8.3 成本预算
8.3.1 成本预算的输入
8.3.2 成本预算的工具和技术
8.3.3 成本预算的输出
8.4 成本控制
8.4.1 成本控制的输入
8.4.2 成本控制的工具和技术
8.4.3 成本控制的输出
第9章 项目质量管理
9.1 质量管理概述
9.1.1 项目质量以及质量标准
9.1.2 项目质量管理描述
9.2 质量计划编制
9.2.1 质量计划编制的输入
9.2.2 质量计划编制的工具和技术
9.2.3 质量计划编制的输出
9.3 执行质量保证
9.3.1执行质量保证的输入
9.3.2 执行质量保证的工具和技术
9.3.3 执行质量保证的输出
9.4 执行质量控制
9.4.1 执行质量控制的输入
9.4.2 质量控制的工具和技术
9.4.3 执行质量控制的输出
第10章 项目人力资源管理
10.1 项目人力资源管理的定义及描述
10.1.1 项目人力资源管理的定义
10.1.2 信息系统项目人力资源的构成描述
10.2 人力资源计划编制
10.2.1 人力资源计划编制的输入
10.2.2 人力资源计划编制的工具和技术
10.2.3 人力资源计划编制的输出
10.3 组建项目团队
10.3.1 组建项目团队的输入
10.3.2 组建项目团队的工具和技术
10.3.3 组建项目团队的输出
10.4 项目团队建设
10.4.1 项目团队建设的关键
10.4.2 项目团队建设的过程和方法
10.4.3 项目团队建设的输入
10.4.4 项目团队建设的工具和技术
10.4.5 项目团队建设的输出
10.4.6 信息系统项目团队的建设与发展的若干建议
10.5 管理项目团队
10.5.1 管理项目团队的输入
10.5.2 管理项目团队的工具和技巧
10.5.3 管理项目团队的输出
10.6 人力资源的负荷和平衡的调节
第11章 项目沟通管理
11.1 项目沟通管理的重要性
11.2 沟通计划编制
11.2.1 沟通计划编制的输入
11.2.2 沟通计划编制的工具和技术
11.2.3 沟通计划编制的输出
11.3 信息分发
11.3.1 信息分发的输入
11.3.2 信息分发的工具和技术
11.3.3 信息分发的输出
11.4 绩效报告
11.4.1 绩效报告的输入
11.4.2 绩效报告的工具和技术
11.4.3 绩效报告的输出
11.5 项目干系人管理
11.5.1 项目干系人管理的输入
11.5.2 项目干系人管理的工具和技术
11.5.3 项目干系人管理的输出
11.6 改善沟通的软技巧
11.6.1 项目沟通的几个原则
11.6.2 认识和掌握人际沟通风格
11.6.3 高效会议方案
11.6.4 使用一些团队认可的思考方式
11.7 项目需求沟通
11.8 使用项目沟通模板
第12章 项目风险管理
12.1 风险和项目风险管理
12.1.1 项目风险
12.1.2 风险的属性
12.1.3 风险的分类
12.1.4 风险成本及其负担
12.1.5 项目风险管理
12.1.6 项目风险管理在项目管理中的地位与作用
12.2 风险管理计划编制
12.2.1 风险管理计划编制的输入
12.2.2 风险管理计划编制的工具和技术
12.2.3 风险管理计划编制的输出
12.3 风险识别
12.3.1 风险识别的输入
12.3.2 风险识别的工具和技术
12.3.3 风险识别的输出
12.4 风险定性分析
12.4.1 风险定性分析的输入
12.4.2 风险定性分析的工具和技术
12.4.3 风险定性分析的输出
12.5 定量风险分析
12.5.1 定量风险分析的输入
12.5.2 定量风险分析的工具和技术
12.5.3 定量风险分析的输出
12.6 风险应对计划编制
12.6.1 风险应对计划的输入
12.6.2 风险应对计划的工具和技术
12.6.3 风险应对计划的输出
12.7 风险监控
12.7.1 风险监控的输入
12.7.2 风险监控的工具和技术
12.7.3 风险监控的输出
12.8 主要风险追踪
附件：风险管理计划模板
第13章 项目采购管理
13.1 项目采购和合同管理的定义
13.1.1 项目采购的定义
13.1.2 项目采购管理的定义
13.2 采购计划编制
13.2.1 采购计划编制的输入
13.2.2 采购计划编制的工具和技术
13.2.3 采购计划编制的输出
13.3 编制合同
13.3.1 编制合同的输入
13.3.2 编织合同的工具与技术
13.3.3 编制合同的输出
13.4 招标
13.4.1 招标的输入
13.4.2 招标的工具和技术
13.4.3 招标的输出
13.5 供方选择
13.5.1 供方选择的输入
13.5.2 供方选择的工具和技术
13.5.3 供方选择的输出
13.6 合同管理
13.6.1 合同管理的输入
13.6.2 合同管理的工具和技术
13.6.3 合同管理的输出
13.7 合同收尾
13.7.1 合同收尾的输入
13.7.2 合同收尾的工具和技术
13.7.3 合同收尾的输出
第14章 合同管理
14.1 合同管理的定义
14.2 合同的要件
14.2.1 合同的实质要件
14.2.2 合同的形式要件
14.2.3 合同的程序要件
14.3 合同的订立
14.4 合同的履行
14.5 合同的变更
14.6 合同的终止
14.7 违约责任
14.8 合同管理的其他注意事项
第15章 配置管理
15.1 配置管理的概念
15.1.1 配置项
15.1.2 配置管理
15.2 配置管理计划
15.3 配置标识与建立基线
15.3.1 识别配置项
15.3.2 建立配置管理系统
15.3.3 创建基线或发行基线
15.4 变更管理
15.4.1 配置库
15.4.2 变更控制
15.5 版本管理
15.5.1 配置项状态变迁规则
15.5.2 配置项版本号规则
15.5.3 配置项版本控制流程
15.6 配置审核
15.6.1 配置审核定义
15.6.2 实施配置审核的意义
15.6.3 如何实施配置审核
15.7 配置状态报告
15.7.1 什么是配置状态报告
15.7.2 配置状态报告信息
15.7.3 状态说明
第16章 外包管理
16.1 外包管理的相关概念
16.1.1 外包
16.1.2 外包管理
16.2 制定外包战略
16.2.1 建立外包战略
16.2.2 自我评估：是否作好了实施外包的准备
16.3 选择服务供应商
16.3.1 选择服务供应商的两种模式
16.3.2 服务规格说明书
16.3.3 列举潜在的候选对象
16.3.4 服务供应商评估
16.3.5 企划书要求单
16.3.6 供应商接触
16.3.7 合同管理小组
16.3.8 服务水准协议书
16.3.9 沟通
16.4 外包服务的交接
16.5 外包的执行和监督
16.5.1 执行和监督流程
16.5.2 常见问题
16.5.3 衡量外包利益
16.5.4 合同延续
16.5.5 结论
16.6 外包服务的相关法律
16.6.1 备忘录
16.6.2 合同
16.6.3 合同内容范围
16.6.4 其他法律议题
16.6.5 结论
16.7 软件外包的风险管理
16.7.1 外包风险管理的重要性
16.7.2 外包与“鞭子效应”
16.7.3 如何消弭风险
第17章 需求管理
17.1 需求管理概述
17.1.1 需求工程
17.1.2 集成的能力成熟度模型(CMMI)中的需求管理流程
17.1.3 需求属性
17.2 制定需求管理计划的主要步骤
17.3 需求规格说明的版本控制
17.4 需求变更管理
17.4.1 控制项目范围的扩展
17.4.2 变更控制过程
17.4.3 变更控制委员会
17.4.4 度量变更活动
17.5 需求跟踪
17.5.1 需求跟踪的内容
17.5.2 变更需求代价影响分析
第18章 职业道德规范
18.1 引言
18.2 基本概念
18.3 项目管理师行为准则
18.4 项目管理师岗位职责和职业道德规范
18.4.1 岗位职责
18.4.2 职业道德规范
第19章 组织级项目管理与大型项目管理
19.1 组织级项目管理的意义
19.2 项目组合管理的一般概念
19.3 项目选择和优先级排列
19.4 提高组织的项目管理能力
19.4.1 项目管理成熟度模型
19.4.2 组织级项目管理成熟度模型
19.5 项目管理办公室
19.5.1 建立组织内项目管理的支撑环境
19.5.2 培养项目管理人员
19.5.3 提供项目管理的指导和咨询
19.5.4 组织内的多项目管理和监控
19.5.5 项目组合管理
19.5.6 提高组织的项目管理能力
19.6 大型及复杂项目管理
19.6.1 大型及复杂项目的计划过程
19.6.2 大型及复杂项目的实施和控制过程
第20章 战略管理概述
20.1 企业战略的概念
20.1.1 企业战略的概念
20.1.2 企业战略的特点
20.2 战略管理过程
20.2.1 规定组织的使命
20.2.2 制定方针
20.2.3 长期目标和短期目标
20.3 战略制定
20.3.1 战略分析
20.3.2 战略梳理
20.3.3 战略选择
20.3.4 战略选择评估
20.4 企业战略执行
20.5 组织结构要求
20.5.1 战略与组织结构
20.5.2 战略组织类型
20.6 战略评估
第2l章 业务流程管理
21.1 业务流程管理的概念
21.1.1 业务流程设计
21.1.2 业务流程的执行
21.1.3 业务流程的评估
21.1.4 业务流程的改进
21.2 业务流程分析设计方法
21.3 管理咨询
21.4 业务流程重组
21.4.1 业务流程重组的定义
21.4.2 流程重组和连续改进
21.4.3 流程重组的框架和基本原则
21.4.4 业务流程重组实施步骤
21.5 基于业务流程重组的信息系统战略规划
第22章 知识管理
22.1 知识管理概述
22.1.1 知识管理的概念与内涵
22.1.2 信息系统项目知识管理的必要性
22.1.3 信息系统项目知识管理的特点与要求
22.2 信息系统项目中显性知识的管理
22.2.1 显性知识管理的步骤
22.2.2 信息系统项目中知识管理的措施
22.3 信息系统项目中隐性知识的管理
22.3.1 隐性知识的概念与特征
22.3.2 项目组织内部隐性知识共享的方法与途径
22.3.3 项目中隐性知识共享的实施步骤
22.4 设计开发项目中知识管理的制度建设
22.5 信息系统项目中的知识产权管理
22.5.1 知识产权的定义
22.5.2 知识产权的作用
22.5.3 知识产权战略
22.5.4 信息系统项目与知识产权战略
22.5.5 知识产权管理系统
22.5.6 网络技术、电子商务的发展与知识产权保护
第23章 项目整体绩效评估
23. 1项目整体绩效评估概念
23.1.1 什么是绩效
23.1.2 什么是项目整体绩效
23.1.3 什么是项目整体绩效评估
23.2信息系统绩效评估原则
23.2.1 信息技术评估
23.2.2 应用效果评估
23.3 项目整体绩效评估方法
23.3.1 项目整体评估方法论
23.3.2 项目风险评估
23.4 项目财务绩效评估
23.4.1 项目评估的基本方法
23.4.2 动态评估法的缺陷、影响因素及纠正办法
23.4.3 同一项目，两次评估，为何结果相距甚远
23.4.4 用MIRR替代IRR的原因
23.4.5 各种评估方法的选择研究
33.2.1 监理模式
33.2.2 监理工作流程
33.2.3 项目监理单位
33.3 监理计划
33.3.1 监理规划
33.3.2 监理规划的变更
33.3.3 项目规划
33.3.4 监理说明
33.4 前期阶段的监理工作
33.4.1 监理咨询的目的
33.4.2 监理咨询的承担者
33.4.3 监理咨询的内容
33.4.4 监理咨询的流程
33.4.5 承包(供应)商确定
33.5 设计阶段的监理工作
33.5.1 系统总体设计的咨询和监理
33.5.2 系统详细设计监理
33.5.3 审查／评审
33.5.4 审查与评审监理报告
33.6 程实施阶段的监理工作
33.6.1 工程例会与协调会
33.6.2 工程质量控制工作
33.6.3 工程进度控制工作
33.6.4 经费控制工作
33.6.5 监理月报
33.6.6 竣工验收
33.6.7 工程保修期的监理工作
33.6.8 监理总结与绩效评价
33.7 合同管理的其他工作
33.7.1 合同变更的管理
33.7.2 停工及复工的管理
33.7.3 费用索赔的管理
33.7.4 合同争议的调解
33.7.5 合同的解除
33.8 监理资料的管理
33.8.1 监理文件的使用规则
33.8.2 资料的归档及保存
附录
参考文献

序
　　在国务院鼓励软件产业发展政策的带动下，我国软件业一年一大步，实现了跨越式发展，销售收入由2000年的593亿元增加到2003年的1633亿元，年均增长速度39.2%；2000年出口软件仅4亿美元，去年则达到20亿美元，三年中翻了两番多；全国"双软认证工作体系"已经规范运行，截止2003年11月底，认定软件企业8582家，登记软件产品18287个；11个国家级软件产业基地快速成长，相关政策措施正在落实；我国软件产业的国际竞争力日益提高。
　　在软件产业快速发展的带动下，人才需求日益迫切，队伍建设与时俱进，而作为规范软件专业人员技术资格的计算机软件考试已在我国实施了十余年，累计报考人数超过一百万，为推动我国软件产业的发展作出了重要贡献。
　　软件考试在全国率先执行了以考代评的政策，取得了良好的效果。为贯彻落实国务院颁布的《振兴软件产业行动纲要》和国家职业资格证书制度，国家人事部和信息产业部对计算机软件考试政策进行了重大改革：考试名称调整为计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试；考试对象从狭义的计算机软件扩大到广义的计算机软件，涵盖了计算机技术与软件的各个主要领域（5个专业类别、3个级别层次和20个职业岗位资格）；资格考试和水平考试合并，采用水平考试的形式（与国际接轨，报考不限学历与资历条件），执行资格考试政策（各用人单位可以从考试合格者中择优聘任专业技术职务）；这是我国人事制度改革的一次新突破。此外，将资格考试政策延伸到高级资格，使考试制度更为完善。
　　信息技术发展快，更新快，要求从业人员不断适应和跟进技术的变化，有鉴于此，国家人事部和信息产业部规定对通过考试获得的资格（水平）证书实行每隔三年进行登记的制度，以鼓励和促进专业人员不断接受新知识、新技术、新法规的继续教育。考试设置的专业类别、职业岗位也将随着国民经济与社会发展而动态调整。
　　目前，我国计算机软件考试的部分级别已与日本信息处理工程师考试的相应级别实现了互认，以后还将继续扩大考试互认的级别和国家。
　　为规范培训和考试工作，信息产业部电子教育中心组织一批具有较高理论水平和丰富实践经验的专家编写了全国计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试的教材和辅导用书，按照考试大纲的要求，全面介绍相关知识与技术，帮助考生学习和备考。
　　我们相信，经过全社会的共同努力，全国计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试将会更加规范、科学，进而对培养信息技术人才，加快专业队伍建设，推动国民经济和社会信息化作出更大的贡献。
　　　　　　　　　　　　　　　信息产业部副部长 娄勤俭
　　　　　　　　　　　　　　　　　　2004年6月